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新聞 現代看保險
自律
文/朱家儒 | 2016.09.01 (月刊)

兆豐銀美國紐約分行疑似洗錢一案,近日在國內鬧得滿城風雨,巧合的時機點、敏感的身分,以及一連串匪夷所思的處理失當,讓整起案情愈燒愈旺,不只燒出藏在事件下的陰謀論,更掀出金融業長期對客戶風險屬性評估(KYC)的虛應故事。

美國紐約金融署(DFS)在長達二十一頁的報告中,主要指名二大罪狀,第一,犯後態度惡劣,兆豐銀被查獲疑似洗錢帳戶,對於DFS的質疑卻未提供任何說明,拒絕配合調查;第二,未落實KYC,兆豐銀未對客戶背景查核,任由客戶在巴拿馬高風險洗錢地區,頻繁地進行退匯操作。...

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