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新聞 財經時勢
參與龍邦改選 國寶人壽遭重懲
文/鄭慧菁 | 2013.07.03 (新聞)

金管會昨(2)日對國寶人壽出席龍邦股東會投票案作出懲處,除撤換投資長連乾良及協理陳祥欽,並開出180萬元罰鍰,另要求國寶人壽就總經理蔡長軒所涉失職部分嚴予懲處具報。

此外,金管會在進行專案檢查時,發現國寶人壽有利害關係人資料未建檔,辦理國外投資超額,基準日公司對同一人、同一關係人、同一關係企業為放款以外的其他交易超逾限額,且未建置管理機制並責由專責部門控管;簽訂證券投資顧問契約未審慎評估、簽訂顧問合約過程有欠嚴謹、對特助委任及報酬未訂定內部作業程序、對已達停損標準帳列交易目的國內上市櫃股票投資,未依內部規定執行停損等多項缺失,核處罰鍰480萬元並予以糾正。

金管會並限制國寶人壽的資金運用範圍、並要求提報股票投資績效內部控制制度及投資具體改善計畫及時程;另命該公司董事會通盤檢討內部控制制度的實施情形及有效性,於文到2個月內提報檢討改善結果。

此外,金管會規定,除存款、公債、國庫券、金融債券、公司債及指數股票型基金之投資外,國寶人壽辦理其他1,000萬元以上的資金運用交易均應提報董事會。




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