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新聞 財經時勢
保險業推新商品 法遵主管要扛責
文/穆震宇 | 2014.04.16 (新聞)

今(2014)年底以前,保險公司除了必須設置副總經理層級以上的專職法遵主管之外,法遵人員的權責也大幅增加。金管會昨(15)日表示,未來保險公司的新商品及重大資金運用,都要先經過法遵主管簽署同意,否則不能上架銷售或執行投資。

金管會繼去年10月要求銀行設立獨立的法遵部門後,昨日保險局也預告修正「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」,要求保險業設置專責的法遵單位,並規定法遵人員每年至少受訓20小時,且保險公司必須將法遵主管名單、最近三年獎懲紀錄、資歷及受訓資料等,提供給金管會備查,新規定預計發布後6個月實施。

金管會表示,未來保險公司推出各項服務、採核准制的新型態保險商品,以及執行重大資金運用之前,法遵主管必須出具符合法令及內部規範的意見並簽署負責。此外,法遵主管還要定期評估各單位的法遵成效,並簽報總經理作為人事考評的依據。




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